大股东存在八类问题 监管层将铁腕约束

中国证券网 有关人士日前透露，针对当前上市公司控股股东或实际控制人行
为存在的八类问题，监管部门正在制订《上市公司控股股东及实际控制人行为
准则》，将从七个方面入手，对大股东和控制人行为进行规范。据悉，监管部
门在日常监管实践中发现，上市公司控股股东或实际控制人的行为主要存在八
类问题，具体包括：一是在信息披露中，定期报告中不按要求披露到真实的实
际控制人；二是不及时、充分履行信披义务，使中小股东无法确知重大事件的
发生及其影响；三是操控上市公司业绩；四是违规买卖上市公司股票；五是干
预经营管理，影响上市公司的独立性；六是擅自设置障碍，限制中小股东的投
票权；七是置中小股东利益于不顾，不切实履行股改承诺；八是利用控股地位
掏空上市公司。为解决上述问题，监管部门的思路是：建立完善相应的规则体
系，制订出台《上市公司控股股东及实际控制人行为准则》（下称《准则》）；
强化信息披露监管，同时进一步发挥辖区监管责任制作用，强化监管。在操作
层面，监管部门也已经出台一些措施，如要求在年报中准确披露公司的控股股
东和实际控制人，包括以信托方式形成的实际控制人；强化对控股股东和涉及
内幕交易信息知情人的披露责任要求；对董监高、控股股东及实际控制人买卖
公司股票加强约束等等。